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發表於 2009-10-12 15:01:08
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證監會公開譴責新鴻基投資服務有限公司 , 並罰款400萬元, 指新鴻基的內部監控缺失, 引致市場失當行為.
市場失當行為審裁處在今年 1月22日, 裁定新鴻基前負責人員周展雄, 以及前客戶主任張秀蓮, 在 03年進行虛假交易及操控價格, 違反了《證券及期貨條例》 .
證監會指, 新鴻基雖制訂了分隔自營交易及客戶交易的政策, 但周展雄仍利用機會濫用客戶資料, 新鴻基亦容許周展雄及張秀蓮在同一盤房內, 以公開叫價方式落盤 , 違背了新鴻基規定 , 必須在不同地方處理交易的政策, 而周展雄違規行為持續的五星期期間, 公司一直未有察覺.
證監會法規執行部執行董事施衛民表示, 券商高級管理層 , 必須密切監察和監督, 為防止市場失當行為而制訂的政策. |
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