近年因違規交易遭受巨額虧損之金融機構 (1995 – 2008)

縱橫匯海

近年因違規交易遭受巨額虧損之金融機構 (1995 – 2008)

2008

Société Générale(法國興業銀行)
交易員Jerome Kerviel涉嫌以欺詐手法動用銀行資金投資歐洲股市期指，導致銀行虧損近72億美元

2007

Bank of Montreal(蒙特利爾銀行)
天然氣期貨投資導致6.63億美元損失(6.80億加元)

2006

Amaranth Advisors LLC
2006年9月，其因在天然氣期貨合約的投資失利，虧損達66億美元。事件增加了要求聯邦證券交易委員會(SEC)對對沖基金作出監管的壓力。

2005

Refco Inc. (瑞富)
為當時全球最大的獨立非銀行期貨經紀商，執行董事(Phillip Bennett)牽涉金額達4.3億美元的證券欺詐，最終導致公司宣佈破產。


2004

China Aviation Oil (Singapore) Corp. (中国航油(新加坡)股份有限公司)
為中國最大的航空燃油進口商，從事石油期權投資持續押注油價下跌，遭受超出了公司內部規定的虧損上限而未有通報，最終釀成近5.5億美元的重大虧損，公司被迫重組債務。

2002

Allied Irish Banks Plc (愛爾蘭聯合銀行)
交易員隱瞞6.91億外匯市場虧損

1999

Plains All American Pipeline LP
交易員在未經授權下投資原油買賣虧損1.6億美元

1998

Long-Term Capital (長期資本管理公司)
以複雜的數學估價模型進行投資，8月俄羅斯外債違約事件爆發，令該基金大量金融衍生產品遭遇嚴重虧損，招致40億美元損失，最後要由美國聯邦儲備銀行聯合十六家銀行注資解困。



1996

Sumitomo Corp.
交易員Yasuo Hamanaka 未授權下進行期銅交易虧損26億美元

1995

Barings Plc (霸菱銀行)
神奇小子李森(Nick Leeson)以欺詐手法大手購入日經期指，1月神戶地震令日經大幅下挫，虧損達14億美元，擁有200年霸業的霸菱銀行，最終以一英鎊的象徵性價格被收購。

金小文

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